Caroline Ellison, cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, đã bị kết án hai năm tù bởi Thẩm phán Quận Lewis A. Kaplan. Vai trò của Ellison trong vụ sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử FTX và quỹ phòng hộ liên kết Alameda Research đã trở thành tâm điểm của một trong những vụ bê bối tài chính lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ.
Ellison đã thừa nhận tội danh gian lận và hợp tác với chính quyền liên bang trong vụ kiện chống lại nhà sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried, người đã bị kết án 25 năm tù. Trong một tài liệu gửi tòa án đầu tháng này, các luật sư của Ellison yêu cầu án phạt chỉ với thời gian đã thi hành và giám sát thay vì án tù, nhấn mạnh sự hợp tác rộng rãi của cô trong cuộc điều tra.
“Tôi đã thấy nhiều người hợp tác trong 30 năm qua. Nhưng chưa bao giờ thấy ai như cô Ellison,” Thẩm phán Kaplan phát biểu tại tòa vào ngày 24/9, theo Bloomberg. Kaplan cũng kết luận rằng Ellison phải nộp lại khoảng 11 tỷ USD.
Các luật sư của Ellison cho rằng sự giúp đỡ của cô là vô cùng quan trọng trong việc kết tội Bankman-Fried và thu hồi tài sản bị mất của khách hàng FTX. Nhóm pháp lý nhấn mạnh rằng Ellison không gây ra nguy cơ cho an toàn công cộng và không nên chịu thêm án tù.
“Caroline đáng lẽ phải rời đi,” luật sư của Ellison, Anjan Sahni, nói tại tòa, theo Bloomberg. Cô “không thể rời khỏi quỹ đạo của Bankman-Fried… Caroline luôn nghĩ đến việc sửa chữa sai lầm hơn là bảo vệ bản thân”.
Sự hợp tác của Ellison là yếu tố then chốt trong việc làm sáng tỏ vụ bê bối FTX, liên quan đến hàng tỷ USD tiền quỹ khách hàng bị sử dụng sai mục đích.
“Từ khi FTX sụp đổ, tôi cảm thấy nhẹ nhõm khi có thể hoàn toàn thành thật và cởi mở với các công tố viên và điều tra viên,” Ellison nói tại tòa vào ngày 24/9, theo Bloomberg.
Mặc dù có sự hợp tác, Thẩm phán Kaplan vẫn đặt phần lớn trách nhiệm lên Ellison, được thể hiện qua phán quyết của ông.
FTX sụp đổ vào tháng 11/2022, với các cáo buộc gian lận và quản lý sai hướng vào cả sàn giao dịch và Alameda Research.
Số phận của Ellison đã thu hút sự quan tâm của cả các chuyên gia pháp lý và cộng đồng tiền điện tử. Trên các nền tảng như Polymarket, các nhà giao dịch đã dự đoán liệu cô có thể tránh án tù hay không.
Caroline Ellison là ai?
Caroline Ellison đóng vai trò quan trọng trong vụ sụp đổ của FTX và các thực thể liên kết. Là đồng CEO của Alameda, cô tham gia vào các hoạt động tài chính đáng ngờ, bao gồm việc sử dụng sai quỹ khách hàng của FTX để trang trải các khoản nợ của Alameda. Ellison đã thừa nhận tham gia vào một kế hoạch sử dụng sai hàng tỷ USD từ quỹ khách hàng của FTX để bù đắp cho các khoản lỗ của Alameda Research, tài trợ cho các khoản đầu tư rủi ro và cấp các khoản vay cá nhân cho các giám đốc điều hành của FTX.
Vào tháng 7, **New York Times** báo cáo rằng Ellison đã ghi lại suy nghĩ của mình trên các tài liệu Google riêng tư, nơi cô bày tỏ sự nghi ngờ về khả năng quản lý quỹ của mình, một bộ phận quan trọng trong doanh nghiệp của Bankman-Fried. Ellison cũng từng có mối quan hệ tình cảm với Bankman-Fried.
Cô đã hợp tác với các công tố viên trong suốt các phiên tòa, làm chứng chống lại Bankman-Fried để tránh án tù tiềm năng lên đến 110 năm. Lời khai của cô, mô tả chi tiết về việc sử dụng sai quỹ và các hành vi lừa dối tại FTX, là yếu tố then chốt trong phiên tòa.
“Tôi không thể nhấn mạnh hết tầm quan trọng của lời khai của Ellison trong việc kết tội Bankman-Fried,” Trợ lý Công tố viên Mỹ, Danielle Sassoon, nói tại phiên tòa ngày 24/9, theo Bloomberg. “Sự hợp tác của Ellison, cùng với các bằng chứng tại phiên tòa, đã chứng minh sự hiểu biết và ý định phạm tội của Bankman-Fried.”
Các bản án khác liên quan đến FTX
Đầu năm nay, cựu giám đốc điều hành FTX, Ryan Salame, đã bị kết án 7,5 năm tù vì vai trò của mình trong một chiến dịch ảnh hưởng chính trị bất hợp pháp và điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép. Mặc dù nhóm luật sư của ông yêu cầu án phạt nhẹ hơn, các công tố viên nhấn mạnh vai trò của ông trong việc làm suy yếu lòng tin công chúng vào các cuộc bầu cử và tính toàn vẹn tài chính.
Theo Crypto News
